辽宁证监局对中天证券一营业部出具警示函：部分网络直播未报备也未进行合规管控|界面新闻 · 快讯

11月18日，辽宁证监局网站发布关于对中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部采取出具警示函措施的决定。经查，该营业部存在以下问题：一是客户回访工作不到位。二是客户经理从事回访工作。三是部分网络直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投